اوراق بهادار و سرمایه گذاری

در این دوره بازارهای اوراق بهادار و همچنین نحوه ایجاد و تجارت اوراق بهادار بررسی خواهد شد. دانش آموزان همچنین در مورد ارزش زمانی پول و مفاهیم ریسک و بازگشت می آموزند. آنها اطلاعات و تجزیه و تحلیل سرمایه گذاری و همچنین سرمایه گذاری در سهام مشترک ، سهام ترجیحی ، اوراق بهادار شرکت ها و اوراق قرضه دولتی را بررسی می کنند. دانشجویان همچنین قبل از پوشش نحوه ساخت یک سبد سرمایه گذاری ، صندوق های متقابل ، REITS ، ETF ها را کشف می کنند و مشتق می شوند. محتوای این دوره توسط BNED ایجاد شده است. مگر در مواردی که ذکر نشده باشد ، تحت مجوز انتساب CC BY-NC-SA 4. 0 قرار دارد.

دسته: تجارت و اقتصاد.

اهداف یادگیری /

1. مقدمه ای برای اوراق بهادار و سرمایه گذاری

1. 1. 1: نقش وام گیرندگان (کاربران صندوق های سرمایه گذاری) ، سرمایه گذاران (ارائه دهندگان صندوق های سرمایه گذاری) و موسسات مالی را توضیح دهید.
2. 1. 2: محصولات و خدمات مختلف مالی بانک ها ، واسطه های مالی غیر بانکی و شرکت های سرمایه گذاری را شرح دهید.
3. 1. 3: ماهیت کلی سرمایه گذاری ها را از نظر آنها یا سرمایه گذاری بدهی یا بدهی توصیف کنید.

2. چگونه اوراق بهادار ایجاد می شود

1. 2. 1: مراحل موجود در فرآیند اولیه ارائه عمومی (IPO) از جمله نقش شرکت ، بانکداران سرمایه گذاری و سندیکاهای سرمایه گذاری را شرح دهید.
2. 2. 2: قانون فدرال و ایالتی حاکم بر صدور اوراق بهادار از جمله کمیسیون اوراق بهادار و بورس (SEC) ، بیانیه های ثبت نام ، دفترچه ها و قوانین آسمان آبی را شرح دهید.
3. 2. 3: تفاوت بین اوراق بهادار تحت تجارت عمومی و خصوصی و همچنین محدودیت هایی که برای سرمایه گذاری در اوراق بهادار خصوصی برگزار می شود ، شرح دهید.

3. بازارهای اوراق بهادار

1. 3. 1: توضیح دهید که یک بازار مالی از جمله بحث در مورد بازارهای اولیه و ثانویه است.
2. 3. 2: بازارهای سهام ایالات متحده (داو جونز / NASDAQ) ، بازارهای اوراق قرضه و دیگران (آینده ، کالا و غیره) را شرح دهید.

4- نحوه معامله اوراق بهادار

1. 4. 1: بازارهای جستجوی مستقیم ، بازارهای کارگزاری ، بازارهای فروشنده و بازارهای حراج را شرح دهید.
2. 4. 2: سفارشات بازار ، گسترش پیشنهادات ، سفارشات متعارف قیمت و روند خرید در حاشیه را توضیح دهید.

5. ارزش زمان پول

1. 5. 1: ارزش زمان پول ، از جمله کنتراست مقایسه ارزش فعلی (PV) و ارزش آینده (FV) را توضیح دهید.
2. 5. 2: با استفاده از یک ماشین حساب مالی و نرم افزار صفحه گسترده ، PV یک مبلغ را محاسبه کنید.
3. 5. 3: جریان و سالیانه جریان نقدی را توضیح دهید و PV و FV آنها را با استفاده از یک ماشین حساب مالی و نرم افزار صفحه گسترده محاسبه کنید.
4. 5. 4: توضیح دهید که چگونه ارزش (با نام مستعار: قیمت) یک امنیت برابر با PV جریان نقدی آینده از امنیت است.

6. خطر و بازگشت

1. 6. 1: ریسک (در زمینه سرمایه گذاری) ، ریسک مستقل و ریسک نمونه کارها (بازار) را تعریف کنید.
2. 6. 2: توضیح دهید که چگونه یک سرمایه گذار با استفاده از مدل قیمت گذاری دارایی سرمایه (CAPM) می تواند نرخ بازده مطلوب را برای یک سرمایه گذاری معین تعیین کند.

7. اطلاعات و تجزیه و تحلیل سرمایه گذاری

1. 7. 1: نسبت های مالی اساسی ، نحوه محاسبه آنها و نحوه تفسیر آنها را شرح دهید. همه در زمینه ارزیابی وضعیت مالی یک شرکت.
2. 7. 2: منابع داده های مالی را در مورد شرکت های دولتی ، از جمله وب سایت های شرکت ، مالی یاهو ، بلومبرگ ، نقل قول های سهام و نظرات تحلیلگر شرح دهید.

8. سرمایه گذاری در سهام مشترک

1. 8. 1: ارزش یک سرمایه گذاری را توضیح دهید.
2. 8. 2: ویژگی های سهام مشترک ، از جمله نقش آن به عنوان مالکیت یک شرکت و نحوه ارزش گذاری آن را شرح دهید.
3. 8. 3: تقسیم سهام ، چرا اتفاق می افتد و تأثیر آن بر قیمت سهام است.

9. سرمایه گذاری در سهام ترجیحی

1. 9. 1: ویژگی های سهام ترجیحی ، چگونگی تفاوت آن از سهام مشترک و چگونگی جریان سود سهام یک سالیانه است که با استفاده از PV یک فرمول سالانه ارزش دارد.
2. 9. 2: توضیح دهید که سهام ترجیحی سرمایه گذاری ترکیبی مشابه سهام عادی و بدهی است.

10. سرمایه گذاری در اوراق بهادار شرکت

1. 10. 1: اوراق قرضه را توضیح دهید ، از جمله توضیحات اصطلاحات استاندارد اوراق قرضه.
2. 10. 2: قیمت بلوغ ، قیمت تماس ، بازده به سررسید و بازده تماس با اوراق قرضه را با استفاده از یک ماشین حساب مالی و نرم افزار صفحه گسترده محاسبه کنید.

11. سرمایه گذاری در اوراق قرضه دولتی

1. 11. 1: هدف اوراق قرضه دولتی و ارزیابی آنها را توضیح دهید.
2. 11. 2: توضیح دهید که چگونه پرداخت بهره در "اوراق بهادار بدون مالیات" از مالیات بر درآمد فدرال عاری است و نرخ اوراق بهادار مشمول مالیات معادل آن را محاسبه کنید.

12. صندوق های متقابل ، REIT ها و ETF

1. 12. 1: کلاس های دارایی اصلی و اهداف بازگشت صندوق های متقابل و ETF را شرح دهید.
2. 12. 2: یک صندوق متقابل ، مزایای آن ، مضرات آن ، صندوق های پایان باز ، صندوق های پایان بسته و ارزش دارایی خالص (NAV) را شرح دهید.
3. 12. 3: یک ETF و چگونگی همبستگی آن با شاخص مورد نظر را توصیف می کند ، تعیین می کند که چگونه عملکرد آن را به خوبی انجام می دهد.
4. 12. 4: REIT ها و انواع مختلف REITS (وام ، عدالت ، هیبرید) را شرح دهید.

13. مشتقات: گزینه ها و آینده ها

1. 13. 1: مشتقات (از جمله گزینه ها و آینده) را تعریف کنید.
2. 13. 2: یک گزینه را توصیف کنید ، نگهدارنده ، نویسنده ، حق بیمه ، گزینه تماس ، گزینه را تعریف کنید و چگونه می توان گزینه ها را نسبت به ارزش بازار دارایی زیرین ارزیابی کرد.
3. 13. 3: یک قرارداد آتی و نحوه استفاده از آن را شرح دهید.

14. ساختار نمونه کارها

1. 14. 1: ساختارهای نمونه کارها و چگونگی تأثیر آنها توسط اهداف و سن سرمایه گذار را شرح دهید.