ثبت کارگزار - معامله گر و ناشران اوراق بهادار

مشاهده فرم ها، مدارک و نشریات مرتبط با ثبت نام:

مشاهده مدارک ثبت نام

اطلاعات مربوط به کارگزاری-فروشنده و ثبت اوراق بهادار

مرجع قانونی قانون تجارت عمومی (GBL)، ماده 23-A، بخش 359-e و بخش 359-f و مقررات بخش تکمیلی، قوانین، قوانین و مقررات نیویورک (NYCRR)، عنوان 13، بخش 10: کارگزاران، فروشندگان،و فروشندگان

موضوعات تحت پوشش

هزینه های تشکیل پرونده

بیانیه صادرکننده یا کارگزار - فروشنده:

• 300 دلار برای کل پیشنهادات 500000 دلار یا کمتر
• 1200 دلار برای کل پیشنهادات بیش از 500000 دلار

بیانیه فروشنده: 150 دلار

چک را به دپارتمان حقوقی ایالت نیویورک پرداخت کنید و به نام و شماره پرونده پرونده (در صورتی که یکی از آنها اختصاص داده شده است) مراجعه کنید. اگر عضو FINRA هستید یا در رابطه با پرونده های EFD یا Blue Express هزینه می پردازید، از طریق آن سیستم ها پرداخت کنید.

دفتر حمایت از سرمایه گذاران (IPB) اکنون پرداخت های الکترونیکی را از طریق درگاه پرداخت الکترونیکی خود می پذیرد. باید رسیدی را که از سیستم پرداخت الکترونیکی دریافت می کنید (در سربرگ دفتر دادستان کل ایالت نیویورک (OAG)) با ارسال خود همراه کنید، در غیر این صورت ممکن است بازگردانده شود. پرداخت های مربوط به وزارت امور خارجه از طریق این پورتال امکان پذیر نیست.

ناشران اوراق بهادار

ناشران اوراق بهادار که به عنوان اوراق بهادار تحت پوشش تعریف نشده اند عبارتند از:

• مقررات A، پیشنهاد ردیف 1
• قانون 504
• سایر عرضه های عمومی غیر تحت پوشش

این گونه ناشران اوراق بهادار که به عنوان اوراق بهادار تحت پوشش تعریف نمی شوند، باید با ارائه کلیه موارد زیر به عنوان معامله گر کارگزار ثبت نام کنند:

• بیانیه صادرکننده M-11
• ارائه ادبیات (اگر چنین اسنادی برای ارائه ایجاد شده باشد)
• اطلاعیه ایالتی و اطلاعیه ایالتی بیشتر (هر کدام ۷۵ دلار هزینه) با وزارت امور خارجه (DOS)
• رضایت به خدمات فرآیند فرم U-2 برای صادرکننده غیر مقیم (مجموع هزینه 35 دلار). فایل با DOS*

ناشران اوراق بهادار تحت پوشش عبارتند از:

• فروشندگان اوراق بهادار تحت پوشش فدرال مقررات D: صادرکنندگان پیشنهاد قانون 506، بخش 18(b)(4)(F) قانون اوراق بهادار سال 1933، باید فرم D را از طریق سیستم EFD NASAA در https://www. efdnasaa. org/ ارسال کنند..
• فروشندگان اوراق بهادار درجه 2 فدرال: ناشرانی که طبق بخش 18(b)(3) یا (b)(4)(D)(ii) قانون اوراق بهادار سال 1933 ارائه می کنند، باید هر دو مورد زیر را ثبت کنند:
  • بایگانی اعلامیه یکنواخت مقررات پیشنهادی ردیف 2 با وزارت حقوق
  • رضایت به خدمات فرآیند فرم U-2 برای صادرکننده غیر مقیم (هزینه کل 35 دلار) با DOS*
  • NF را مستقیماً با ایالت (مجموع هزینه 1200 دلار) به وزارت حقوق ایالت نیویورک تشکیل دهید
  • رضایت به خدمات فرآیند فرم U-2 برای صادرکننده غیر مقیم (هزینه کل 35 دلار) با DOS*

  از طرف دیگر ، صادرکنندگان UITS ممکن است فرم NF را از طریق سیستم EFD NASAA در https://www. efdnasaa. org/ ثبت کرده و هزینه مناسب را بپردازند. تشکیل پرونده از طریق EFD نیاز به تشکیل پرونده U-2 را از بین می برد.

  وزارت قانون همچنین پرونده های NF را از طریق Blue Express می پذیرد. چنین پرونده هایی به نمایندگی از صندوق های متقابل و صادرکنندگان UIT توسط ارائه دهندگان خدمات به بخش ارسال می شوند. فرم صندوق متقابل NF EFD ممکن است در آینده اجرا شود.

  • اگر این مسئله توسط یک دلال کارگزار ثبت شده به صورت بهترین تلاش فروخته می شود ، صادرکننده باید بیانیه دلال دلاری را همانطور که در بخش های فوق الذکر در مورد صادرکنندگان اوراق بهادار بیان شده است ، ارائه دهد که به عنوان اوراق بهادار تحت پوشش و صادرکنندگان اوراق بهادار تحت پوشش تعریف نشده است.
  • اگر این مسئله توسط یک دلال ثبت شده ثبت شده به صورت تعهد محکم به فروش می رسد ، فقط یک اعلامیه دولتی دیگر توسط صادرکننده یا کارآموز ارائه می شود. این پرونده ها مستقیماً به DOS انجام می شود.
  • ارائه ادبیات باید با فرم M-11 گنجانده شود. هیچ الزامی در نیویورک وجود ندارد که هیچ دفترچه ای یا ارائه ادبیات به طور خاص تهیه شود. اگر هیچ کدام وجود نداشته باشد ، نیازی به ارسال نیست. با این حال ، شما باید به عدم وجود هرگونه ادبیات ارائه دهنده در نامه پوشش خود مراجعه کنید. هیچ الزامات افسانه ای وجود ندارد.
  • به جز فروش اوراق بهادار تحت پوشش ، تا زمانی که بیانیه ثبت نام برای تشکیل پرونده پذیرفته نشود ، هیچ پیشنهاد یا فروش اوراق بهادار انجام نمی شود.
    • مطابق با بخش GBL بخش 359-E (9) ، بیانیه صادرکننده هنگام دریافت ، در صورت تکمیل ثبت می شود.
    • وزارت قانون در صورت ناقص بودن پرونده را به شما اطلاع می دهد یا پرونده را بازگرداند.
    • دریافت هزینه ، از جمله شماره پرونده دولت شما یا EFDID ، تنها شواهد ملموس ثبت نام است که دریافت خواهید کرد. آن را برای اهداف تجدید حفظ کنید. در هر مکاتبات با وزارت قانون به آن و شماره پرونده خود مراجعه کنید.
    • در صورت صادر شدن اوراق بهادار ، بیانیه صادرکننده باید هر چهار سال یکبار تمدید شود.
    • تاریخ تمدید و شماره پرونده در دریافت هزینه دریافت شده پس از پردازش کامل برنامه ظاهر می شود.

    معافیت از ثبت پرونده

    صادرکنندگان ارائه یا فروش صرفاً انواع اوراق بهادار که در زیر شرح داده شده اند ممکن است برای معافیت مطابق با بخش GBL 359F (2) اقدام کنند. برای تعاریف کامل ، به بخش GBL 359-F (2) مراجعه کنید:

    • اوراق بهادار فصلی بدون پیش فرض (A)
    • اوراق بهادار ذکر شده و افراد ارشد آن (ب)
    • اوراق بهادار که توسط دولت ایالات متحده یا توسط دولت خارجی ، شرکت های ابزار ، برخی از افراد غیرانتفاعی یا بانک های دولتی صادر می شود ، یا اوراق بهادار یک شرکت را تشکیل می دهند که تحت نظارت یک سازمان ایالات متحده یا کانادا قرار دارد. یادداشت های قابل مذاکره کوتاه مدت ؛اوراق قرضه و وام های کل به فروش در قضایی ، مجری یا فروش ورشکستگی یا به عنوان وثیقه تحت وام پیش فرض انحلال می شوند. اسناد قابل مذاکره عنوان ؛یا سفارشات ارزی (ج)
    • پیشنهادات محدود به 40 یا کمتر از افراد - این فقط مربوط به اوراق بهادار ارائه شده به کمتر از 41 متقاضی (نه خریداران) در داخل و بدون ایالت نیویورک است (D)
    • برنامه های خرید سهام کارمندان (E)

    الزامات پرونده برای استفاده از معافیت

    • دادخواست تأیید شده یا تأیید شده طبق برگه دستورالعمل معافیت معافیت صادرکننده (300 دلار هزینه). این هزینه به وزارت حقوق ایالتی نیویورک پرداخت می شود
    • فرم های RI-1 برای برنامه های معافیت که مطابق با بخش GBL 359F (2) D (بدون هزینه) ساخته شده است
    • اخطار بیشتر دولت مگر اینکه در بخش GBL 359F (1) (75 دلار هزینه) معافیت معافیت داشته باشد.* اگر شما در حال ارائه اطلاعیه دولت بیشتر هستید ، هیچ هزینه ای برای بخش اعلامیه دولت تحت بخش GBL 359 (f) (2) وجود نداردفرآیند درخواست معافیت. بیانیه ای که درخواست معافیت به دفتر دادستان کل ارائه می شود باید در بخش اعلامیه ایالتی باشد
    • رضایت به خدمات فرآیند یا U-2 برای صادرکنندگان غیر مقیم (کل هزینه 35 دلار) با DOS*

    برنامه های معافیت تحت بخش GBL 359-F (2) پس از دریافت تأیید نمی شوند. در عوض ، متقاضیان باید در انتظار بررسی و تأیید وزارت قانون باشند.

    • هیچ پیشنهادی یا فروش ممکن است در داخل یا از ایالت نیویورک انجام نشود ، مگر اینکه و تا زمانی که درخواست معافیت تصویب نشده باشد.
    • پس از اتمام بررسی ، نامه اعلان دریافت خواهید کرد.
    • معافیت ها محدود به حقایق برنامه است. هر پیشنهاد اضافی اوراق بهادار توسط صادرکننده نیاز به درخواست جدیدی برای معافیت یا ثبت نام همانطور که در بالا توضیح داده شد. تغییر در صدور معافیت را باطل می کند. به عنوان مثال ، تغییر در نام صادرکننده به یک درخواست و هزینه جدید معافیت نیاز دارد.

    معافیت محدوداعطای معافیت تحت بخش GBL بخش 359-F (2) فقط صادرکننده را از تشکیل M-11 و اعلامیه ایالتی معاف می کند اما اعلامیه دولت دیگری نیست. حتی آنهایی که از تشکیل بیانیه دلال دلال معاف هستند ، باید اعلامیه دولت بیشتر را به DOS ارائه دهند ، مگر اینکه در بخش GBL 359-F (1) معاف باشند.

    دلالان دلال (به استثنای صادرکنندگان)

    دلالان غیر فینرا باید پرونده را تشکیل دهند:

    • فرم M-1 (هزینه 1200 دلار برای چهار سال). این هزینه به وزارت حقوق ایالتی نیویورک پرداخت می شود
    • اعلامیه دولتی (75 دلار هزینه).*
    • رضایت به خدمات فرآیند یا U-2 برای صادرکنندگان غیر مقیم یا شرکت های کارگزاری (کل هزینه 35 دلار).*
    • آخرین صورت مالی
    • تجدید: ثبت نام کارگزار غیر Finra چهار سال پس از تاریخ مؤثر در دریافت هزینه تجدید می شود
    • اگر در جایی غیر از نیویورک واقع شده اید ، شرکت شما باید در کشور خود ثبت شود تا روند بررسی درخواست انجام شود.
    • تا زمانی که بیانیه ثبت نام برای تشکیل پرونده پذیرفته نشود ، هیچ پیشنهادی یا فروش اوراق بهادار انجام نمی شود. وزارت قانون در صورت ناقص بودن پرونده را به شما اطلاع می دهد یا پرونده را بازگرداند. هنگامی که دفتر دادستان کل ایالتی نیویورک (OAG) تعیین کرد که پرونده شما کامل است ، شما می توانید دریافت مجوز را به عنوان اثبات پذیرش ارسال شما برای تشکیل پرونده دریافت کنید.

    دلالان FINRA باید با تشکیل فرم BD از طریق پورتال آنلاین ثبت نام مرکزی (CRD) ثبت نام کنند. تمام مکاتبات با FINRA باید به: P. O. جعبه 9401 ، MD Gaithersburg 20898-9401. کلیه اطلاعات مربوطه از طریق CRD توسط وزارت حقوق ایالتی نیویورک دریافت می شود.

    هیچ پیشنهادی یا فروش نمی تواند تا زمانی که بیانیه دلال دلال برای تشکیل پرونده توسط وزارت قانون پذیرفته شود ، انجام شود. شرکت باید FINRA و SEC تأیید شود. اگر محل اصلی تجارت این شرکت یک آدرس نیویورک نباشد ، این شرکت باید در کشور خود تأیید شود.

    • در صورت وجود نواقص ، برنامه ها پذیرفته نمی شوند. به 13 NYCRR 10. 2 (ساعت) مراجعه کنید.
    • وضعیت برنامه از طریق سیستم CRD به روز می شود.
    • کارگزاران عضو FINRA هر سال در پایان سال از طریق CRD تمدید می شوند.

    الزامات اثر انگشت برای دلالان دلال و فروشندگان.(بخش GBL 359-E (12)-(12-B)). به طور کلی ، اثر انگشت برای همه افراد ، از جمله شرکا ، افسران ، مدیران و فروشنده شاغل در کارگزار یا فروشنده مورد نیاز برای ثبت نام در وزارت قانون ، به جز پرسنل صادرکنندگان اوراق بهادار لازم است. برای الزامات و استثنائات خاص به بخش GBL 359-E (12)-(12-B) مراجعه کنید.

    • اگر اثر انگشت در حال حاضر در پرونده FINRA یا SEC یا هر یک از مبادلات اصلی قرار دارد ، نیازی به ارسال آنها به نیویورک نیست.
    • اگر اثر انگشت در حال حاضر در پرونده نیست ، به www. identogo. com مراجعه کنید ، "اثر انگشت دیجیتال" را انتخاب کنید و کد سرویس "1545y8" را وارد کنید.

    مأمورین ، مدیران ، مدیران یا شرکا می توانند اوراق بهادار را در داخل یا از ایالت نیویورک ارائه دهند و در صورت کامل بودن چنین فرم و ثبت نام در فرم M-1 یا BD ذکر شوند. آنها مجبور نیستند به طور جداگانه به عنوان فروشندگان ثبت نام کنند. در صورت عدم درخواست به عنوان فروشندگان فردی ، هیچ الزامات آزمایشی برای افسران ، مدیران ، مدیران یا شرکای دلال دلال در نیویورک وجود ندارد.

    اگر در جایی غیر از نیویورک واقع شده اید ، شرکت شما باید در کشور خود ثبت شود تا روند بررسی درخواست انجام شود.